Termos Conformidade

Investidor que cumpre critérios financeiros ou profissionais específicos para ofertas privadas.

Controlos concebidos para prevenir a lavagem de dinheiro, o financiamento do terrorismo e o crime financeiro.

Processo de revisão realizado antes de tomar uma decisão de negócio ou de investimento.

Verificação de identidade e diligência prévia do cliente exigidas por empresas financeiras.

Classificação de cliente que frequentemente recebe menos proteções e um acesso mais amplo a produtos do que os clientes de varejo.

Regras e supervisão aplicadas a empresas e mercados financeiros pelas autoridades.

Cliente individual não classificado como profissional ou institucional ao abrigo das normas aplicáveis.

Documento ou aviso que explica os riscos materiais de negociar ou investir.

Fundos de clientes mantidos separadamente do dinheiro operacional da própria empresa.

Avaliação se um produto é adequado ao conhecimento, objetivos e tolerância ao risco de um cliente.