Termos Conformidade

Investidor que atende a critérios financeiros ou profissionais específicos para ofertas privadas.

Controles destinados a prevenir a lavagem de dinheiro, o financiamento do terrorismo e o crime financeiro.

Processo de análise realizado antes de se tomar uma decisão de negócio ou de investimento.

Verificação de identidade e diligência prévia do cliente exigidas por empresas financeiras.

Classificação de cliente que frequentemente recebe menos proteções e um acesso a produtos mais amplo do que o de retalho.

Regras e supervisão aplicadas a empresas e mercados financeiros pelas autoridades.

Cliente individual não classificado como profissional ou institucional ao abrigo das regras aplicáveis.

Documento ou aviso que explica os riscos materiais de negociar ou investir.

Fundos de clientes mantidos separadamente do capital operacional de uma empresa.

Avaliação de se um produto se adequa ao conhecimento, objetivos e tolerância ao risco de um cliente.