Termes Conformite

Investisseur répondant à des critères financiers ou professionnels spécifiques pour les placements privés.

Contrôles conçus pour prévenir le blanchiment d'argent, le financement du terrorisme et la criminalité financière.

Processus d'examen effectué avant de prendre une décision commerciale ou d'investissement.

Vérification de l'identité et diligence raisonnable à l'égard de la clientèle requise par les institutions financières.

Classification de client recevant souvent moins de protections et un accès plus large aux produits que les clients de détail.

Règles et supervision appliquées aux entreprises et marchés financiers par les autorités.

Client individuel non classé comme professionnel ou institutionnel selon les règles applicables.

Document ou avertissement expliquant les risques substantiels du trading ou de l'investissement.

Fonds des clients détenus séparément des capitaux propres d'exploitation d'une entreprise.

Évaluation visant à déterminer si un produit correspond aux connaissances, aux objectifs et à la tolérance au risque d'un client.