Cumplimiento: terminos

Inversor que cumple criterios financieros o profesionales específicos para ofertas privadas.

Controles diseñados para prevenir el blanqueo de capitales, la financiación del terrorismo y los delitos financieros.

Proceso de revisión realizado antes de tomar una decisión comercial o de inversión.

Verificación de identidad y debida diligencia del cliente requeridas por las empresas financieras.

Clasificación de cliente que suele recibir menos protecciones y un acceso más amplio a productos que el cliente minorista.

Normas y supervisión aplicadas a las empresas y mercados financieros por las autoridades.

Cliente individual no clasificado como profesional o institucional según las normas aplicables.

Documento o advertencia que explica los riesgos materiales de operar o invertir.

Fondos de los clientes mantenidos por separado del dinero operativo propio de una firma.

Evaluación de si un producto se ajusta a los conocimientos, objetivos y tolerancia al riesgo de un cliente.