Compliance-Begriffe

Anleger, der bestimmte finanzielle oder professionelle Kriterien für Privatplatzierungen erfüllt.

Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Finanzkriminalität.

Prüfprozess, der vor dem Treffen einer Geschäfts- oder Investitionsentscheidung durchgeführt wird.

Identitätsprüfung und Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden, die von Finanzunternehmen verlangt werden.

Kundenklassifizierung, die oft weniger Schutzvorkehrungen und einen breiteren Produktzugang als Privatkunden erhält.

Regeln und Aufsicht, die von Behörden auf Finanzunternehmen und -märkte angewandt werden.

Einzelkunde, der gemäß den geltenden Vorschriften nicht als professionell oder institutionell eingestuft wird.

Dokument oder Warnhinweis, der die wesentlichen Risiken des Handels oder Investierens erläutert.

Vom Eigenkapital eines Unternehmens getrennt verwahrte Kundengelder.

Beurteilung, ob ein Produkt zu den Kenntnissen, Zielen und der Risikotoleranz eines Kunden passt.