Compliance-Begriffe

Ein Anleger, der spezifische finanzielle oder professionelle Kriterien für Privatplatzierungen erfüllt.

Kontrollmaßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Finanzkriminalität.

Prüfungsprozess, der vor dem Treffen einer Geschäfts- oder Investitionsentscheidung durchgeführt wird.

Identitätsprüfung und Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden, die von Finanzunternehmen verlangt werden.

Kundenklassifizierung, die häufig weniger Schutzvorkehrungen und einen breiteren Zugang zu Produkten als Privatkunden erhält.

Regeln und Aufsicht, die von Behörden auf Finanzunternehmen und -märkte angewandt werden.

Privatkunde, der nach den geltenden Vorschriften nicht als professionell oder institutionell eingestuft wird.

Dokument oder Warnhinweis, der die wesentlichen Risiken des Handels oder Investierens erläutert.

Vom Eigenkapital des Unternehmens getrennt verwahrte Kundengelder.

Beurteilung, ob ein Produkt den Kenntnissen, Zielen und der Risikotoleranz eines Kunden entspricht.