Termini Conformita

Investitore che soddisfa specifici criteri finanziari o professionali per le offerte private.

Controlli progettati per prevenire il riciclaggio di denaro, il finanziamento del terrorismo e la criminalità finanziaria.

Processo di revisione effettuato prima di prendere una decisione commerciale o di investimento.

Verifica dell'identità e adeguata verifica della clientela richieste dalle società finanziarie.

Classificazione del cliente che spesso riceve meno tutele e un accesso ai prodotti più ampio rispetto ai clienti al dettaglio.

Regole e supervisione applicate alle imprese e ai mercati finanziari dalle autorità.

Cliente individuale non classificato come professionale o istituzionale ai sensi della normativa vigente.

Documento o avvertenza che illustra i rischi significativi legati all'attività di trading o di investimento.

Fondi dei clienti detenuti separatamente dal capitale operativo di una società.

Valutazione volta a stabilire se un prodotto sia adatto alle conoscenze, agli obiettivi e alla tolleranza al rischio di un cliente.