Termini Conformita

Investitore che soddisfa specifici criteri finanziari o professionali per le offerte private.

Controlli volti a prevenire il riciclaggio di denaro, il finanziamento del terrorismo e i crimini finanziari.

Processo di revisione effettuato prima di prendere una decisione aziendale o di investimento.

Verifica dell'identità e adeguata verifica della clientela richieste dalle società finanziarie.

Classificazione del cliente che spesso riceve meno tutele e un accesso più ampio ai prodotti rispetto ai clienti al dettaglio.

Norme e supervisione applicate alle società e ai mercati finanziari dalle autorità.

Cliente individuale non classificato come professionale o istituzionale ai sensi delle norme applicabili.

Documento o avviso che spiega i rischi materiali del trading o degli investimenti.

Fondi dei clienti detenuti separatamente dai fondi operativi di una società.

Valutazione del fatto che un prodotto sia adatto alle conoscenze, agli obiettivi e alla tolleranza al rischio di un cliente.