合规 术语

符合私募发行特定财务或专业标准的投资者。

旨在防止洗钱、恐怖主义融资和金融犯罪的控制措施。

在做出业务或投资决策之前进行的审查过程。

金融机构要求的身份验证和客户尽职调查。

客户分类，通常比零售客户获得的保护较少，但产品准入范围更广。

当局对金融机构和市场实施的规则和监督。

根据适用规则未被归类为专业或机构客户的个人客户。

解释交易或投资重大风险的文件或警告。

与公司的自有运营资金分开存放的客户资金。

评估产品是否符合客户的知识、目标和风险承受能力。