Termeni Conformitate

Investitor care îndeplinește criterii financiare sau profesionale specifice pentru oferte private.

Măsuri de control concepute pentru a preveni spălarea banilor, finanțarea terorismului și criminalitatea financiară.

Proces de revizuire efectuat înainte de a lua o decizie de afaceri sau de investiții.

Verificarea identității și diligența necesară privind clientela, cerute de către firmele financiare.

Clasificare a clienților care primesc adesea mai puține protecții și un acces mai larg la produse decât clienții de retail.

Reguli și supraveghere aplicate firmelor și piețelor financiare de către autorități.

Client individual care nu este clasificat ca fiind profesional sau instituțional conform regulilor aplicabile.

Document sau avertisment care explică riscurile materiale ale tranzacționării sau investițiilor.

Fonduri ale clienților păstrate separat de fondurile operaționale proprii ale unei firme.

Evaluarea modului în care un produs corespunde cunoștințelor, obiectivelor și toleranței la risc ale unui client.