Termeni Conformitate

Investitor care îndeplinește criterii financiare sau profesionale specifice pentru oferte private.

Măsuri de control concepute pentru a preveni spălarea banilor, finanțarea terorismului și criminalitatea financiară.

Proces de examinare efectuat înainte de a lua o decizie de afaceri sau de investiții.

Verificarea identității și diligența necesară privind clientela solicitată de firmele financiare.

Clasificare a clienților care beneficiază adesea de mai puține protecții și de un acces mai larg la produse decât clienții de retail.

Reguli și supraveghere aplicate firmelor și piețelor financiare de către autorități.

Client individual care nu este clasificat ca profesional sau instituțional conform regulilor aplicabile.

Document sau avertisment care explică riscurile materiale ale tranzacționării sau investițiilor.

Fonduri ale clienților păstrate separat de capitalul operațional al unei firme.

Evaluarea modului în care un produs se potrivește cu cunoștințele, obiectivele și toleranța la risc a unui client.