私募商品に対して特定の財務基準または専門的な基準を満たす投資家。
コンプライアンス 用語
取引、ブローカーの安全性、市場構造、リスク用語をわかりやすく解説します。
マネーロンダリング、テロ資金供与、および金融犯罪を防止するために設計された管理体制。
ビジネスや投資の決定を下す前に行われるレビュープロセス。
金融機関に義務付けられている本人確認および顧客のデューデリジェンス。
一般顧客よりも保護が少なく、より広範な商品へのアクセスが提供されることが多い顧客区分。
当局によって金融機関や市場に適用される規則および監督。
リテール・クライアント
コンプライアンス個人投資家
適用される規則に基づき、プロ投資家または機関投資家に分類されない個人顧客。
取引または投資の重大なリスクを説明する文書または警告。
企業の自己資金とは別に保管される顧客の資金。
金融商品が顧客の知識、目的、リスク許容度に適合しているかどうかの評価。