私募発行に関する特定の財務的または専門的な基準を満たす投資家。
コンプライアンス 用語
取引、ブローカーの安全性、市場構造、リスク用語をわかりやすく解説します。
マネーロンダリング、テロ資金供与、および金融犯罪を防止するために設計された管理体制。
ビジネスや投資の意思決定を行う前に行われる審査プロセス。
金融機関に義務付けられている本人確認および顧客デューデリジェンス。
プロフェッショナル・クライアント
コンプライアンスプロフェッショナル投資家
リテール顧客と比較して、保護が制限される一方で、より広範な金融商品へのアクセスが認められることが多い顧客区分。
当局によって金融企業や市場に適用される規則および監督。
適用される規則の下で、プロフェッショナル投資家または機関投資家に分類されない個人顧客を指します。
取引や投資における重要なリスクを説明する文書または警告。
企業の自己資金とは別に管理・保管される顧客の資金。
金融商品が顧客の知識、目的、およびリスク許容度に適合しているかどうかの評価。