مصطلحات الامتثال

مستثمر يستوفي معايير مالية أو مهنية محددة للعروض الخاصة.

ضوابط مصممة لمنع غسل الأموال وتمويل الإرهاب والجرائم المالية.

عملية مراجعة يتم إجراؤها قبل اتخاذ قرار تجاري أو استثماري.

عملية التحقق من الهوية والعناية الواجبة تجاه العملاء التي تتطلبها المؤسسات المالية.

تصنيف للعملاء يحصلون غالباً على حماية أقل ووصول أوسع للمنتجات مقارنة بعملاء التجزئة.

القواعد والإشراف المطبق على الشركات والأسواق المالية من قبل السلطات.

عميل فردي لا يتم تصنيفه كعميل محترف أو مؤسسي بموجب القواعد المعمول بها.

وثيقة أو تحذير يوضح المخاطر الجوهرية للتداول أو الاستثمار.

أموال العملاء التي يتم الاحتفاظ بها بشكل منفصل عن أموال الشركة التشغيلية الخاصة.

تقييم مدى ملاءمة المنتج لمعرفة العميل وأهدافه ومدى تحمله للمخاطر.