مصطلحات الامتثال

مستثمر يستوفي معايير مالية أو مهنية محددة للعروض الخاصة.

ضوابط مصممة لمنع غسيل الأموال وتمويل الإرهاب والجرائم المالية.

عملية مراجعة يتم إجراؤها قبل اتخاذ قرار تجاري أو استثماري.

التحقق من الهوية والعناية الواجبة تجاه العملاء التي تطلبها الشركات المالية.

تصنيف للعملاء يحصل غالباً على حماية أقل ووصول أوسع للمنتجات مقارنة بعملاء التجزئة.

القواعد والرقابة التي تطبقها السلطات على الشركات والأسواق المالية.

عميل فردي لا يتم تصنيفه كعميل مهني أو مؤسسي بموجب القواعد المعمول بها.

وثيقة أو تحذير يوضح المخاطر الجوهرية للتداول أو الاستثمار.

أموال العملاء المحتفظ بها بشكل منفصل عن الأموال التشغيلية الخاصة بالشركة.

تقييم ما إذا كان المنتج مناسبًا لمعرفة العميل وأهدافه وقدرته على تحمل المخاطر.